本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　一、募集資金基本情況

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（以下簡稱公司）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2015〕2824 號）的核準(zhǔn)，采用向特定投資者非公開發(fā)行的方式發(fā)行人民幣普通股股票30,000萬股，發(fā)行價格為每股人民幣10.00元。本次非公開發(fā)行募集資金總額為人民幣300,000.00萬元,扣除承銷保薦費人民幣5,300.00萬元后的募集資金為人民幣294,700.00萬元，已由主承銷商中德證券有限責(zé)任公司（以下簡稱中德證券）于2015年12月25日匯入公司募集資金專項賬戶。另扣除發(fā)行登記費等發(fā)行費用（不含承銷保薦費）人民幣91.634萬元后，本次募集資金凈額為人民幣294,608.366萬元。中勤萬信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對前述募集資金的到位情況進行了審驗，并于2015年12月28日出具了“勤信驗字〔2015〕第1156號”的《驗資報告》。

　　二、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

　　為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及公司《募集資金管理規(guī)定》的要求，公司及保薦機構(gòu)中德證券分別與北京銀行股份有限公司復(fù)興支行、華夏銀行股份有限公司北京分行、交通銀行北京大望路支行、國家開發(fā)銀行股份有限公司、平安銀行北京海淀支行（以下統(tǒng)稱募集資金專戶存儲銀行）于2016年1月13日簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱三方監(jiān)管協(xié)議）。截至2015年12月25日，公司募集資金專戶的開立及存儲情況如下：

　　三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　由于公司及保薦機構(gòu)與五家募集資金專戶存儲銀行簽署的協(xié)議各項條款均無實質(zhì)差別，為避免重復(fù)披露，故將協(xié)議主要內(nèi)容合并披露如下：

　　1、公司已在募集資金專戶存儲銀行開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱專戶），僅用于募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　2、公司和募集資金專戶存儲銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　3、中德證券作為公司的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監(jiān)督。

　　中德證券承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及公司制訂的《募集資金管理規(guī)定》對公司募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　中德證券可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和募集資金專戶存儲銀行應(yīng)當(dāng)配合中德證券的調(diào)查與查詢。中德證券每半年度對公司現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查專戶存儲情況。

　　4、公司授權(quán)中德證券指定的保薦代表人劉萍、安薇可以隨時到募集資金專戶存儲銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；募集資金專戶存儲銀行應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向募集資金專戶存儲銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；中德證券指定的其他工作人員向募集資金專戶存儲銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、募集資金專戶存儲銀行按月（每月3日前）向公司出具真實、準(zhǔn)確、完整的專戶對賬單，并抄送給中德證券。

　　6、公司1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額的20%的，公司及募集資金專戶存儲銀行應(yīng)當(dāng)及時以傳真方式通知中德證券，同時提供專戶的支出清單。

　　7、中德證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。中德證券更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知募集資金專戶存儲銀行，同時書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響三方監(jiān)管協(xié)議的效力。

　　8、募集資金專戶存儲銀行連續(xù)三次未及時向公司出具對賬單或向中德證券通知專戶大額支取情況，以及存在未配合中德證券調(diào)查專戶情形的，公司有權(quán)單方面終止三方監(jiān)管協(xié)議并注銷專戶或公司在中德證券的要求下單方面終止三方監(jiān)管協(xié)議并注銷專戶。

　　9、中德證券發(fā)現(xiàn)公司、募集資金專戶存儲銀行未按約定履行三方監(jiān)管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。

　　10、三方監(jiān)管協(xié)議自公司、募集資金專戶存儲銀行、中德證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

　　11、如果三方監(jiān)管協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項下的任何規(guī)定而給其他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的所有損失和費用。

　　12、三方監(jiān)管協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭議各方應(yīng)提交位于北京的北京仲裁委員會，并按其提交仲裁時有效的仲裁規(guī)則進行最終裁決。仲裁應(yīng)用中文進行。仲裁裁決為終局裁決，對各方均有約束力。

　　特此公告。

　　中節(jié)能風(fēng)力發(fā)電股份有限公司

　　董事會

　　2016年1月14日