重要內(nèi)容提示
●股東大會(huì)召開(kāi)日期：2014年3月12日
●股權(quán)登記日：2014年3月5日
●是否提供網(wǎng)絡(luò)投票：是
一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況
1.股東大會(huì)屆次：華銳風(fēng)電（601558）科技（集團(tuán)）股份有限公司2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
2.股東大會(huì)的召集人：公司董事會(huì)
3.會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間
（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2014年3月12日（星期三）13:00
（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2014年3月12日（星期三）9:30-11:30、13:00-15:00
4.會(huì)議的表決方式本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。
公司將通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，本次股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。同一股份只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式，同一股份通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。（網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)事宜見(jiàn)附件：《投資者參加網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程》）
5.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街59號(hào)文化大廈三層多功能廳。
6.在上海證券交易所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的會(huì)員公司，可以按照上海證券交易所《關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)涉及上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定，通過(guò)上海證券交易所指定的融資融券業(yè)務(wù)會(huì)員投票系統(tǒng)，按照所征集的融資融券投資者投票意見(jiàn)，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，并可根據(jù)融資融券投資者對(duì)同一議案的不同意見(jiàn)進(jìn)行分拆投票。投票時(shí)間為2014年3月12日9:30-15:00，網(wǎng)址為：www.sseinfo.com。
二、會(huì)議審議事項(xiàng)
1.審議公司關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目變更暨將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案；
2.審議公司關(guān)于聘任外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案。
上述議案均為普通決議案，議案內(nèi)容將全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。
三、會(huì)議出席對(duì)象1.在股權(quán)登記日持有公司股份的股東。
本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日為2014年3月5日，于股權(quán)登記日下午收市時(shí)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司全體股東均有權(quán)出席本次股東大會(huì)，并可以以書面方式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必為股東。
2.公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
3.公司聘請(qǐng)的律師。
四、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記方法
為確保本次股東大會(huì)的有序召開(kāi)，請(qǐng)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)表決的股東或股東委托代理人提前辦理登記手續(xù)。
1.登記手續(xù)
（1）個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，請(qǐng)持股東賬戶卡和本人身份證辦理登記手續(xù)。委托代理人出席會(huì)議的，請(qǐng)持本人身份證、授權(quán)委托書（詳見(jiàn)本通知附件）及委托人股東賬戶卡辦理登記手續(xù)。
（2）法人股東由法定代表人出席會(huì)議的，請(qǐng)持股東賬戶卡、能夠證明法定代表人資格的有效證明和本人身份證辦理登記手續(xù)；法人股東由法定代表人委托的代理人出席會(huì)議的，請(qǐng)持股東賬戶卡、法定代表人依法出具的授權(quán)委托書、代理人本人身份證辦理登記手續(xù)。
2.登記時(shí)間
（1）現(xiàn)場(chǎng)登記2014年3月10日（星期一）：上午9:30-11:30；下午13:30-16:30。
（2）傳真登記異地股東可憑以上有關(guān)證件采取傳真方式登記。傳真請(qǐng)于2014年3月10日（星期一）下午17:00前傳真至公司，傳真件上請(qǐng)注明“參加股東大會(huì)”字樣。
本次股東大會(huì)不接受電話登記。
3.登記地點(diǎn)：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街59號(hào)文化大廈
五、其他事項(xiàng)
1.聯(lián)系地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街59號(hào)文化大廈華銳風(fēng)電科技（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)辦公室
2.聯(lián)系電話：010-62515566
3.聯(lián)系傳真：010-62511713
4.聯(lián)系人：魏曉靜、周揚(yáng)
5.與會(huì)股東食宿及交通費(fèi)用自理。
第二屆董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議決議
一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
華銳風(fēng)電科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2014年2月24日在北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街59號(hào)文化大廈公司1905會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)第二屆董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。本次董事會(huì)會(huì)議通知和材料已于2014年2月20日以當(dāng)面送達(dá)和電子郵件方式送達(dá)各位董事。本次董事會(huì)會(huì)議應(yīng)出席董事7名，出席會(huì)議董事及董事授權(quán)代表共7名，其中張寧獨(dú)立董事因身體原因無(wú)法親自出席會(huì)議，書面委托趙魯平獨(dú)立董事代行表決權(quán)；本次董事會(huì)會(huì)議的主持人為公司董事長(zhǎng)王原先生。公司第二屆監(jiān)事會(huì)成員及公司部分高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議。
本次董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。
二、董事會(huì)會(huì)議審議情況
本次董事會(huì)會(huì)議以記名投票的方式審議了以下議案：
1.關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目變更暨將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案 表決情況：7票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)。
表決結(jié)果：通過(guò)。
此議案需提交公司股東大會(huì)審議。
該議案的詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)見(jiàn)《華銳風(fēng)電關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目變更暨將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：臨2014-012）。
2.關(guān)于向銀行申請(qǐng)綜合授信的議案
公司向北京銀行（601169）中關(guān)村科技園支行申請(qǐng)綜合授信額度人民幣壹拾億元，期限壹年，擔(dān)保方式為信用；授信結(jié)構(gòu)為銀行承兌匯票、本外幣保函、國(guó)內(nèi)信用證、流動(dòng)資金貸款等。
表決情況：7票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)。
表決結(jié)果：通過(guò)。
3.關(guān)于召開(kāi)2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案
公司于2014年3月12日召開(kāi)2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，將本次董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目變更暨將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》及公司于2013年12月13日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于聘任外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》提交股東大會(huì)審議。
表決情況：7票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)。
表決結(jié)果：通過(guò)。
公司2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的會(huì)議通知及會(huì)議材料另行公告。
募集資金投資項(xiàng)目變更暨將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金
重要內(nèi)容提示
●本次擬取消項(xiàng)目的名稱及金額：河北樂(lè)亭風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、云南楚雄風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、山西大同風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)風(fēng)電裝運(yùn)項(xiàng)目，擬取消項(xiàng)目投資金額合計(jì)為170,980萬(wàn)元。
●本次擬縮減投資規(guī)模項(xiàng)目的名稱及金額：北京研發(fā)中心大型風(fēng)電機(jī)組系列化研制項(xiàng)目、鹽城風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期）、酒泉風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期），上述項(xiàng)目縮減投資規(guī)模后節(jié)余金額合計(jì)為93,050.93萬(wàn)元。
●本次擬永久補(bǔ)充流動(dòng)資金金額：302,230.93萬(wàn)元及其利息。
華銳風(fēng)電科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華銳風(fēng)電”或“公司”）于2014年2月24日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議以7票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目變更暨將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。
公司擬取消河北樂(lè)亭風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、云南楚雄風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、山西大同風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目和江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)風(fēng)電裝運(yùn)項(xiàng)目等四個(gè)募集資金投資項(xiàng)目，縮減北京研發(fā)中心大型風(fēng)電機(jī)組系列化研制項(xiàng)目、鹽城風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期）、酒泉風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期）等三個(gè)項(xiàng)目的募集資金投資規(guī)模，并將取消相關(guān)募集資金投資項(xiàng)目和縮減相關(guān)募集資金投資項(xiàng)目投資規(guī)模后剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。具體情況如下：
一、募集資金投資項(xiàng)目概況
（一）募集資金投資項(xiàng)目初始情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2010】1896號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)華銳風(fēng)電科技（集團(tuán)）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》的批準(zhǔn)，公司于2011年1月公開(kāi)發(fā)行10,510萬(wàn)股人民幣普通股（A）股，每股發(fā)行價(jià)格為90元人民幣，募集資金總額為945,900.00萬(wàn)元，募集資金凈額為932,002.80萬(wàn)元。
根據(jù)2011年1月12日公告的《華銳風(fēng)電科技（集團(tuán)）股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“《招股說(shuō)明書》”），公司原募集資金使用計(jì)劃如下：
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 募集資金計(jì)劃投入（萬(wàn)元）
1 北京研發(fā)中心大型風(fēng)電機(jī)組系列化研制項(xiàng)目 55,570.00
2 大連風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期） 39,200.00
3 鹽城風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期） 45,100.00
4 酒泉風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期） 34,800.00
5 長(zhǎng)興島臨港風(fēng)電裝運(yùn)基地項(xiàng)目 65,000.00
6 長(zhǎng)興島臨港風(fēng)電塔筒制造項(xiàng)目 38,200.00
7 天津臨港風(fēng)電裝運(yùn)基地項(xiàng)目 66,780.00
合計(jì) 344,650.00
（二）募集資金投資項(xiàng)目歷次變更情況
1.經(jīng)2011年8月8日召開(kāi)的公司2011年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司將原募集資金投資項(xiàng)目大連長(zhǎng)興島臨港裝運(yùn)基地項(xiàng)目、大連長(zhǎng)興島臨港塔筒制造項(xiàng)目變更為江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)風(fēng)電裝運(yùn)項(xiàng)目、江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)塔筒制造項(xiàng)目。
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 募集資金計(jì)劃投入（萬(wàn)元）
1 北京研發(fā)中心大型風(fēng)電機(jī)組系列化研制項(xiàng)目 55,570.00
2 大連風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期） 39,200.00
3 鹽城風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期） 45,100.00
4 酒泉風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期） 34,800.00
5 天津臨港風(fēng)電裝運(yùn)基地項(xiàng)目 66,780.00
6 江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)風(fēng)電裝運(yùn)項(xiàng)目 65,000.00
7 江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)塔筒制造項(xiàng)目 38,200.00
合計(jì) 344,650.00
2.經(jīng)2012年8月26日召開(kāi)的公司2012年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司將原募集資金投資項(xiàng)目大連風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期）、天津臨港風(fēng)電裝運(yùn)基地項(xiàng)目變更為河北樂(lè)亭風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、云南楚雄風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目和山西大同風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目，同時(shí)將變更后剩余的資金用于江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)風(fēng)電裝運(yùn)項(xiàng)目。變更后募集資金使用計(jì)劃下表：
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 募集資金計(jì)劃投入（萬(wàn)元）
1 北京研發(fā)中心大型風(fēng)電機(jī)組系列化研制項(xiàng)目 55,570.00
2 鹽城風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期） 45,100.00
3 酒泉風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期） 34,800.00
4 江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)風(fēng)電裝運(yùn)項(xiàng)目 69,180.00
5 江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)塔筒制造項(xiàng)目 38,200.00
6 河北樂(lè)亭風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目 39,200.00
7 云南楚雄風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目 31,600.00
8 山西大同風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目 31,000.00
合計(jì) 344,650.00
目。該項(xiàng)目取消后，公司針對(duì)該項(xiàng)目剩余募集資金及利息設(shè)立了專門的賬戶單獨(dú)存儲(chǔ)，直至經(jīng)股東大會(huì)審議確定合理用途后再行使用。變更后募集資金使用計(jì)劃如下表：
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 募集資金計(jì)劃投入（萬(wàn)元）
1 北京研發(fā)中心大型風(fēng)電機(jī)組系列化研制項(xiàng)目 55,570.00
2 河北樂(lè)亭風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目 39,200.00
3 鹽城風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期） 45,100.00
4 酒泉風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期） 34,800.00
5 江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)風(fēng)電裝運(yùn)項(xiàng)目 69,180.00
6 云南楚雄風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目 31,600.00
7 山西大同風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目 31,000.00
8 取消項(xiàng)目節(jié)余資金專戶存儲(chǔ) 38,200.00
合計(jì) 344,650.00
二、本次擬取消的募集資金投資項(xiàng)目
（一）項(xiàng)目名稱
河北樂(lè)亭風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、云南楚雄風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、山西大同風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目和江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)風(fēng)電裝運(yùn)項(xiàng)目。
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 募集資金計(jì)劃投入（萬(wàn)元） 實(shí)際已投入（萬(wàn)元） 剩余資金（萬(wàn)元）
1 河北樂(lè)亭風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目 39,200.00 1,305.94 37,894.06
2 云南楚雄風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目 31,600.00 30.74 31,569.26
3 山西大同風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目 31,000.00 4.04 30,995.96
4 江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)風(fēng)電裝運(yùn)項(xiàng)目 69,180.00 11,808.13 57,371.87
合計(jì) 170,980.00 13,148.85 157,831.15
（二）取消原因
1.前期受風(fēng)電行業(yè)調(diào)整、宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等不利因素影響，公司業(yè)績(jī)大幅下滑。為此，公司已積極調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，決定進(jìn)一步壓縮資產(chǎn)規(guī)模，提高盈利能力，避免項(xiàng)目建成后可能造成的資產(chǎn)短期閑置風(fēng)險(xiǎn)。
2.公司在國(guó)內(nèi)主要風(fēng)資源豐富地區(qū)投資建設(shè)，目的是實(shí)現(xiàn)就近生產(chǎn)、運(yùn)輸和服務(wù)，降低成本，同時(shí)開(kāi)拓當(dāng)?shù)仫L(fēng)電場(chǎng)。在這樣的背景下，公司前期決定投資建設(shè)河北樂(lè)亭風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地、云南楚雄風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地、山西大同風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地和江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)風(fēng)電裝運(yùn)基地等項(xiàng)目。受到行業(yè)調(diào)整影響，公司目前在當(dāng)?shù)厝〉玫挠行袌?chǎng)資源及訂單數(shù)量低于預(yù)期，短期內(nèi)市場(chǎng)拓展前景不樂(lè)觀，訂單與項(xiàng)目計(jì)劃投資產(chǎn)能難以匹配，項(xiàng)目建設(shè)完成后短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)盈利。
3.截至目前，上述募投項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)進(jìn)度及投資額均遠(yuǎn)低于原計(jì)劃，預(yù)計(jì)將無(wú)法按計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成投資并產(chǎn)生收益，難以滿足募投項(xiàng)目對(duì)投資收益時(shí)效性的要求。
綜上，2011年下半年以來(lái)，風(fēng)電行業(yè)持續(xù)調(diào)整，近期雖有好轉(zhuǎn)跡象，但根本性扭轉(zhuǎn)尚需時(shí)日。公司取消有關(guān)募集資金投資項(xiàng)目，適時(shí)縮減投資規(guī)模和產(chǎn)能，是應(yīng)對(duì)行業(yè)調(diào)整的積極策略，可以有效降低行業(yè)當(dāng)前狀況對(duì)公司產(chǎn)生的影響，在一定程度上規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)能夠提高募集資金使用效率，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。為此，公司擬取消河北樂(lè)亭風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、云南楚雄風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、山西大同風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目和江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)風(fēng)電裝運(yùn)項(xiàng)目四個(gè)募集資金投資項(xiàng)目。對(duì)于上述擬取消的有關(guān)募集資金投資項(xiàng)目的后續(xù)處理問(wèn)題，公司將根據(jù)未來(lái)客觀狀況、市場(chǎng)需求及自身發(fā)展要求等變化情況，按照公司有關(guān)管理制度的要求并經(jīng)履行相關(guān)決策程序后予以確定。上述募集資金投資項(xiàng)目取消后，公司將歸還前期已經(jīng)投入的募集資金13,148.85萬(wàn)元，故上述項(xiàng)目取消后實(shí)際將剩余募集資金170,980.00萬(wàn)元。
三、本次擬縮減投資規(guī)模的募集資金投資項(xiàng)目
（一）項(xiàng)目名稱
北京研發(fā)中心大型風(fēng)電機(jī)組系列化研制項(xiàng)目、鹽城風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期）、酒泉風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期）。
（二）項(xiàng)目建設(shè)情況
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 募集資金原計(jì)劃投入（萬(wàn)元） 本次變更后計(jì)劃投入募集資金（萬(wàn)元） 實(shí)際已投入募集資金（萬(wàn)元） 項(xiàng)目節(jié)余募集資金（萬(wàn)元）
1 北京研發(fā)中心大型風(fēng)電機(jī)組系列化研制項(xiàng)目 55,570.00 15,245.79 15,245.79 40,324.21
2 鹽城風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期） 45,100.00 12,143.50 12,143.50 32,956.50
3 酒泉風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期） 34,800.00 15,029.78 15,029.78 19,770.22
合計(jì) 135,470.00 42,419.07 42,419.07 93,050.93
注：項(xiàng)目節(jié)余募集資金=募集資金原計(jì)劃投入-本次變更后計(jì)劃投入募集資金。
1.北京研發(fā)中心大型風(fēng)電機(jī)組系列化研制項(xiàng)目
（1）資金投入情況
項(xiàng)目預(yù)計(jì)總投資55,570.00萬(wàn)元，包括固定資產(chǎn)投資11,400.00萬(wàn)元，其他研制費(fèi)用44,100.00萬(wàn)元。計(jì)劃投入募集資金55,570.00萬(wàn)元。已完成募集資金投入15,245.79萬(wàn)元。
（2）項(xiàng)目進(jìn)展情況
機(jī)組研制方面，對(duì)原擬研制的3MW、5MW樣機(jī)進(jìn)行了優(yōu)化升級(jí)，除按計(jì)劃研發(fā)SL3000全功率機(jī)組、SL3000/90、SL3000/100、SL5000/128等機(jī)型外，進(jìn)一步開(kāi)發(fā)研制了SL3000/105、SL3000/113、SL3000/121和SL6000/128等機(jī)型，部分機(jī)組已經(jīng)完成認(rèn)證工作。10MW級(jí)大型風(fēng)電機(jī)組及關(guān)鍵部件的方案設(shè)計(jì)已完成。公司在相關(guān)基地投資建設(shè)了不同機(jī)型的試驗(yàn)臺(tái)，并在公司總部建設(shè)了部分檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室，達(dá)到項(xiàng)目建設(shè)要求的測(cè)試能力。
（3）募集資金節(jié)余原因
公司使用自有資金完成了項(xiàng)目建設(shè)所需的部分樣機(jī)研制和檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)工作。此外相比5MW風(fēng)電機(jī)組，6MW風(fēng)電機(jī)組在發(fā)電量、單臺(tái)機(jī)組占用的土地面積、單位千瓦成本以及維護(hù)工作量方面更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)考慮全功率機(jī)組的內(nèi)在技術(shù)優(yōu)勢(shì)，公司在5MW開(kāi)發(fā)平臺(tái)的基礎(chǔ)上通過(guò)技術(shù)優(yōu)化開(kāi)發(fā)研制了6MW風(fēng)電機(jī)組樣機(jī)。
綜上，北京研發(fā)中心大型風(fēng)電機(jī)組系列化研制項(xiàng)目現(xiàn)已完成基本建設(shè)內(nèi)容，項(xiàng)目研制樣機(jī)、實(shí)驗(yàn)室建設(shè)已經(jīng)完成，滿足研發(fā)功能要求，設(shè)計(jì)、認(rèn)證工作已基本就緒，項(xiàng)目已基本實(shí)現(xiàn)建設(shè)要求。項(xiàng)目累計(jì)投入募集資金15,245.79萬(wàn)元，節(jié)余募集資金40,324.21萬(wàn)元。
2.鹽城風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期）
（1）項(xiàng)目概況
項(xiàng)目預(yù)計(jì)總投資45,100.00萬(wàn)元，其中固定資產(chǎn)投資25,800.00萬(wàn)元，鋪底流動(dòng)資金19,300.00萬(wàn)元。項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后，將形成3-5MW大型海上、陸地及潮間帶風(fēng)電機(jī)組60萬(wàn)KW（折200套3MW風(fēng)電機(jī)組）總裝試驗(yàn)?zāi)芰ΑＴ?jì)劃投入募集資金45,100.00萬(wàn)元。目前，募集資金投入完成12,143.50萬(wàn)元。項(xiàng)目現(xiàn)已建成具備年產(chǎn)45萬(wàn)KW（折150套3MW風(fēng)電機(jī)組）的總裝試驗(yàn)?zāi)芰Γ⒁堰M(jìn)入生產(chǎn)試運(yùn)行階段。
（2）項(xiàng)目資金投入情況
投資項(xiàng)目?jī)?nèi)容 募集資金原計(jì)劃投入（萬(wàn)元） 本次變更后計(jì)劃投入募集資金（萬(wàn)元） 實(shí)際已投入募集資金（萬(wàn)元） 項(xiàng)目節(jié)余募集資金（萬(wàn)元）
建筑工程 16,045.00 8,871.35 8,871.35 7,173.65
設(shè)備購(gòu)置 6,390.00 2,826.94 2,826.94 5,146.06
設(shè)備安裝調(diào)試 1,583.00
其他費(fèi)用 585.00 445.21 445.21 1,336.79
預(yù)備費(fèi) 1,197.00
鋪底流動(dòng)資金 19,300.00 0 0 19,300.00
合計(jì) 45,100.00 12,143.50 12,143.50 32,956.50
（3）資金節(jié)余原因
項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，受風(fēng)電行業(yè)調(diào)整影響，項(xiàng)目執(zhí)行延期，市場(chǎng)需求有所減少。為應(yīng)對(duì)不利局勢(shì)，公司適度縮減了項(xiàng)目產(chǎn)能規(guī)劃，由具備年產(chǎn)60萬(wàn)KW（折200套3MW風(fēng)電機(jī)組）的總裝試驗(yàn)?zāi)芰φ{(diào)整為年產(chǎn)45萬(wàn)KW（折150套3MW風(fēng)電機(jī)組）。對(duì)應(yīng)原項(xiàng)目規(guī)劃配置的起重設(shè)備、試驗(yàn)臺(tái)等設(shè)備數(shù)量也相應(yīng)減少。此外，項(xiàng)目建成過(guò)程持續(xù)優(yōu)化施工工藝，并嚴(yán)格控制工程材料選型，節(jié)省了投資成本；同時(shí)鋪底流動(dòng)資金已用自有資金投入，節(jié)約了募集資金的投入。
（3）縮減投資規(guī)模后的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益分析
經(jīng)初步測(cè)算，項(xiàng)目在縮減投資規(guī)模并建成后，預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)2,300萬(wàn)元。
綜上，鹽城風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期）募集資金使用規(guī)模縮減至12,143.50萬(wàn)元。規(guī)模縮減后，該項(xiàng)目現(xiàn)已建成具備年產(chǎn)45萬(wàn)KW（折150套3MW風(fēng)電機(jī)組）的總裝試驗(yàn)?zāi)芰Γ⒁堰M(jìn)入生產(chǎn)試運(yùn)行階段。募集資金已投入12,143.50萬(wàn)元，募集資金節(jié)余32,956.50萬(wàn)元。
3.酒泉風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期）
（1）項(xiàng)目概況
項(xiàng)目預(yù)計(jì)總投資34,800.00萬(wàn)元，其中固定資產(chǎn)投資20,300.00萬(wàn)元，鋪底流動(dòng)資金14,500.00萬(wàn)元。項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后，酒泉基地將形成3-5MW大型陸地風(fēng)電機(jī)組45萬(wàn)KW（折150套3MW風(fēng)電機(jī)組）總裝試驗(yàn)?zāi)芰ΑＴ?jì)劃投入募集資金34,800.00萬(wàn)元。目前，募集資金投入完成15,029.78萬(wàn)元。項(xiàng)目現(xiàn)已建成具備年產(chǎn)45萬(wàn)KW（折150套3MW風(fēng)電機(jī)組）的總裝試驗(yàn)?zāi)芰Γ⒁堰M(jìn)入生產(chǎn)試運(yùn)行階段。
（2）項(xiàng)目投入情況
投資項(xiàng)目?jī)?nèi)容 募集資金原計(jì)劃投入（萬(wàn)元） 本次變更后計(jì)劃投入募集資金（萬(wàn)元） 實(shí)際已投入募集資金（萬(wàn)元） 項(xiàng)目節(jié)余募集資金（萬(wàn)元）
建筑工程 10,382.00 11,270.64 11,270.64 -888.64
設(shè)備購(gòu)置 6,930.00 3,176.26 3,176.26 3,753.74
設(shè)備安裝調(diào)試 1,552.00 360.45 360.45 1,191.55
其他費(fèi)用 450.00 222.43 222.43 1,213.57
預(yù)備費(fèi) 986.00
鋪底流動(dòng)資金 14,500.00 0 0 14,500.00
合計(jì) 34,800.00 15,029.78 15,029.78 19,770.22
（3）資金節(jié)余原因
在項(xiàng)目的前期籌備及建設(shè)過(guò)程中，公司適度縮減了前期預(yù)備費(fèi)用，并持續(xù)優(yōu)化了生產(chǎn)工藝，在滿足生產(chǎn)需求的前提下縮減了設(shè)備購(gòu)置規(guī)模。同時(shí)鋪底流動(dòng)資金已用自有資金投入，節(jié)約了募集資金的投入。
（4）縮減投資規(guī)模
項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益分析經(jīng)初步測(cè)算，項(xiàng)目在縮減投資規(guī)模并建成后，預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)6,400萬(wàn)元。
綜上，酒泉風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期）項(xiàng)目募集資金使用規(guī)模縮減至15,029.78萬(wàn)元。規(guī)模縮減后，該項(xiàng)目現(xiàn)已建成具備年產(chǎn)45萬(wàn)KW（折150套3MW風(fēng)電機(jī)組）的總裝試驗(yàn)?zāi)芰Γ堰M(jìn)入生產(chǎn)試運(yùn)行階段。募集資金投入15,029.78萬(wàn)元，募集資金節(jié)余19,770.22萬(wàn)元。
四、擬取消募集資金項(xiàng)目剩余資金及縮減投資規(guī)模項(xiàng)目節(jié)余資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金
河北樂(lè)亭風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、云南楚雄風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、山西大同風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目和江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)風(fēng)電裝運(yùn)項(xiàng)目取消后將累計(jì)剩余募集資金170,980.00萬(wàn)元；北京研發(fā)中心大型風(fēng)電機(jī)組系列化研制項(xiàng)目、鹽城風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期）和酒泉風(fēng)電產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目（二期）三個(gè)募集資金投資項(xiàng)目經(jīng)縮減規(guī)模后已經(jīng)建設(shè)完成并進(jìn)入試運(yùn)行，能夠滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，三個(gè)項(xiàng)目縮減規(guī)模后將累計(jì)節(jié)余募集資金93,050.93萬(wàn)元；經(jīng)2012年度股東大會(huì)決議取消的江蘇鹽城港射陽(yáng)港區(qū)塔筒制造項(xiàng)目募集資金38,200萬(wàn)元（以上金額均不含利息）。上述項(xiàng)目取消或縮減規(guī)模后，將剩余和節(jié)余募集資金合計(jì)302,230.93萬(wàn)元（不含利息）。目前，公司日常經(jīng)營(yíng)存在較多的資金需求，如將上述全部項(xiàng)目的剩余和節(jié)余募集資金及其利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于降低財(cái)務(wù)成本。按照6%的年利率計(jì)算，上述資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金后，公司一年可減少約18,133.86萬(wàn)元的財(cái)務(wù)費(fèi)用，有利于改善公司流動(dòng)資金狀況、緩解經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的資金壓力以及股東利益的最大化。
為提高資金使用效率，滿足公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的資金需求，公司擬將上述剩余及節(jié)余募集資金302,230.93萬(wàn)元及其利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。此外，公司董事會(huì)曾在2013年3月16日和10月8日決議同意公司利用閑置募集資金9.3億元和13億元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，公司前期已實(shí)際利用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金21.72億元。目前，公司已提前歸還募集資金賬戶0.1億元，尚未到期并歸還的募集資金21.62億元。公司股東大會(huì)審議通過(guò)上述剩余和節(jié)余募集資金302,230.93萬(wàn)元及其利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的決議后，該21.62億元募集資金公司將不再歸還至原相關(guān)募集資金專戶而直接補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。剔除該部分資金后，公司將針對(duì)其余資金設(shè)置專門的賬戶進(jìn)行單獨(dú)存儲(chǔ)管理，并經(jīng)公司董事會(huì)同意并確定具體用途后再行使用。對(duì)于上述擬取消的有關(guān)募集資金投資項(xiàng)目的后續(xù)處理問(wèn)題，公司將根據(jù)未來(lái)客觀狀況、市場(chǎng)需求及自身發(fā)展要求等變化情況，按照公司有關(guān)管理制度的要求并經(jīng)履行相關(guān)決策程序后予以確定。
五、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人意見(jiàn)
（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事張寧、張勇、趙魯平對(duì)公司擬變更募集資金投資項(xiàng)目并將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1.公司擬變更募集資金投資項(xiàng)目并將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金是應(yīng)對(duì)行業(yè)調(diào)整、降低投資風(fēng)險(xiǎn)并提高資金使用效率的積極策略，符合當(dāng)前風(fēng)電行業(yè)及公司經(jīng)營(yíng)的實(shí)際狀況，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司和股東利益的情形。
2.公司董事會(huì)審議該議案的程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
綜上，我們同意公司變更有關(guān)募集資金投資項(xiàng)目并將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，并同意將該項(xiàng)議案提交公司股東大會(huì)進(jìn)行審議。
（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司第二屆監(jiān)事會(huì)于2014年2月24日召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，審議通過(guò)了公司《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目變更暨將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》并發(fā)表意見(jiàn)如下：
1.公司擬變更募集資金投資項(xiàng)目并將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金是應(yīng)對(duì)行業(yè)調(diào)整、降低投資風(fēng)險(xiǎn)并提高資金使用效率的積極策略，符合當(dāng)前風(fēng)電行業(yè)及公司經(jīng)營(yíng)的實(shí)際狀況，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司和股東利益的情形。
2.董事會(huì)審議該議案的程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；公司第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事亦發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司變更募集資金投資項(xiàng)目并將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，并同意將該項(xiàng)議案提交公司股東大會(huì)進(jìn)行審議。
（三）保薦人意見(jiàn)
公司保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安信證券”）對(duì)公司變更募集資金投資項(xiàng)目暨將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查意見(jiàn)如下：
安信證券認(rèn)為，公司本次變更募集資金投資項(xiàng)目暨將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議、公司第二屆監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，公司獨(dú)立董事也發(fā)表了同意意見(jiàn)，尚需提請(qǐng)股東大會(huì)審議通過(guò)后方能實(shí)施，截至目前的審議程序符合有關(guān)法律法規(guī)及華銳風(fēng)電《公司章程》的規(guī)定。上述事項(xiàng)未違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所和公司關(guān)于募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，安信證券對(duì)華銳風(fēng)電本次變更募集資金投資項(xiàng)目暨將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)無(wú)異議。
六、公司《關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目變更暨將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》還需提交股東大會(huì)進(jìn)行審議，在股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。
七、備查文件目錄
（一）華銳風(fēng)電第二屆董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議決議。
（二）華銳風(fēng)電第二屆監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議決議。
（三）華銳風(fēng)電獨(dú)立董事關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目變更并將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見(jiàn)。
（四）安信證券關(guān)于華銳風(fēng)電變更募集資金投資項(xiàng)目暨將有關(guān)剩余及節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)。
